捲一馬案 證監重罰高盛27億破港紀錄

(星島日報報道)華爾街巨擘高盛捲入「一馬基金」（1MDB）醜聞多年，近日各國監管機構紛紛向其開巨額罰單。繼高盛與馬來西亞及美國政府，分別達成三十九億美元（約三百〇四億港元）及二十八億美元（約二百一十八億港元）的和解協議後，港證監（見圖）亦開展強力執法，昨日向高盛亞洲開出「香港史上最大罰單」，罰款高達三億五千萬美元（約二十七億港元）。證監批評高盛亞洲遠遠落後於持牌中介人應達到的標準，不僅聲譽受損，還令證券業蒙羞。

「一馬基金」是馬來西亞前首相納吉布任內成立，由馬來西亞政府全資擁有及控制的策略性投資發展公司。二〇一五年，「一馬基金」被爆出累積債務近四百二十億令吉（約七百八十五億港元），引發一系列貪污醜聞和爭議。該筆債務中包括有於二〇一三年，由高盛牽頭發行，並由國家擔保的三十億美元債券。

證監會表示，高盛亞洲因在管理層監督、風險、合規及打擊洗錢等監控方面，犯有嚴重失誤和缺失，令1MDB於二〇一二年及二〇一三年，透過三次債券發售籌得的六十五億美元中，有二十六億美元被挪用，故對其作出譴責及罰款三億五千萬美元（約二十七億港元）。

證監特別提及，以香港為基地的高盛亞洲，作為高盛在亞洲的合規及監控中心，於該三宗1MDB的債券發售的發起、批准、執行及銷售過程中，參與度非常高。高盛亞洲透過債券發售獲得收益兩億一千萬美元（約十六億港元），佔總收入三成七，在高盛的各個實體中佔最大的份額。

因此，證監認為，高盛亞洲欠缺充分的監控措施，並在與1MDB債券發售有關的多項預警迹象未獲適當審查，及尚未就有關預警迹象得到令人滿意的答案時，便容許該等發售繼續進行。證監法規執行部執行董事Thomas Atkinson更狠批，「高盛亞洲遠遠落後於持牌中介人理應達到的標準，結果不僅因自身的缺失導致聲譽受損，同時還令證券業蒙羞。」

此外，證監調查發現，「一馬基金」醜聞中的關鍵人物，高盛亞洲前負責人員Tim Leissner，實質上可自由掌控該等債券發售的執行工作，令他得以在未經充分質詢的情況下，向高盛提供具誤導性的資料或向其隱瞞資料。Tim Leissner已在去年遭證監終身禁止重投業界。