卷一马案 证监重罚高盛27亿破港纪录

(星岛日报报道)华尔街巨擘高盛卷入「一马基金」（1MDB）丑闻多年，近日各国监管机构纷纷向其开巨额罚单。继高盛与马来西亚及美国政府，分别达成三十九亿美元（约三百〇四亿港元）及二十八亿美元（约二百一十八亿港元）的和解协议后，港证监（见图）亦开展强力执法，昨日向高盛亚洲开出「香港史上最大罚单」，罚款高达三亿五千万美元（约二十七亿港元）。证监批评高盛亚洲远远落后于持牌中介人应达到的标准，不仅声誉受损，还令证券业蒙羞。

「一马基金」是马来西亚前首相纳吉布任内成立，由马来西亚政府全资拥有及控制的策略性投资发展公司。二〇一五年，「一马基金」被爆出累积债务近四百二十亿令吉（约七百八十五亿港元），引发一系列贪污丑闻和争议。该笔债务中包括有于二〇一三年，由高盛牵头发行，并由国家担保的三十亿美元债券。

证监会表示，高盛亚洲因在管理层监督、风险、合规及打击洗钱等监控方面，犯有严重失误和缺失，令1MDB于二〇一二年及二〇一三年，透过三次债券发售筹得的六十五亿美元中，有二十六亿美元被挪用，故对其作出谴责及罚款三亿五千万美元（约二十七亿港元）。

证监特别提及，以香港为基地的高盛亚洲，作为高盛在亚洲的合规及监控中心，于该三宗1MDB的债券发售的发起、批准、执行及销售过程中，参与度非常高。高盛亚洲透过债券发售获得收益两亿一千万美元（约十六亿港元），占总收入三成七，在高盛的各个实体中占最大的份额。

因此，证监认为，高盛亚洲欠缺充分的监控措施，并在与1MDB债券发售有关的多项预警迹象未获适当审查，及尚未就有关预警迹象得到令人满意的答案时，便容许该等发售继续进行。证监法规执行部执行董事Thomas Atkinson更狠批，「高盛亚洲远远落后于持牌中介人理应达到的标准，结果不仅因自身的缺失导致声誉受损，同时还令证券业蒙羞。」

此外，证监调查发现，「一马基金」丑闻中的关键人物，高盛亚洲前负责人员Tim Leissner，实质上可自由掌控该等债券发售的执行工作，令他得以在未经充分质询的情况下，向高盛提供具误导性的资料或向其隐瞒资料。Tim Leissner已在去年遭证监终身禁止重投业界。