證監上季盈餘減25%

(星島日報報道)證監會發表7至9月的季度報告，今年第三季證監會盈餘1.55億元，按年減少24.9%，主要受投資活動由盈轉虧，倒蝕5357.8萬元所致。不過期內本港證券市場日均交易額按季升7%，至1700億元，帶動徵費錄得6.2億元，按年增12.5%。

證監會季內開支為4.63億元，較上季減少1%，並較去年同期減少12%。其中由於員工人數由一年前的932名，減少至901名，人事費用及董事酬金按年減少近一成，錄得3.48億元。截至9月底止，在預留31億元作日後可能購置辦公室物業之用後，證監會儲備為48億元。另外，持牌機構及人士和註冊機構的總數約為4.84萬，數目保持平穩，其中持牌機構的數目為3180家。

證監會於期內審閱78宗新上市申請，包括3宗非同權公司及15宗未有盈利生科公司的申請。曾直接向3名上市申請人發出3封資料索取函，關注上市申請人財務資料的真實性、保薦人的獨立盡職審查是否足夠，以及保薦人提交的資料是否準確和完整。與此同時，證監會認可了在港公開發售的31隻單位信託及互惠基金（包括20隻在港註冊成立的基金）、4隻強制性公積金匯集投資基金及73項非上市結構性投資產品，並為12家新的開放式基金型公司進行註冊。

執法方面，證監會在季內對2家持牌機構及5名人士作出紀律處分，涉及罰款總額達1195萬元。對持牌機構進行66次深入視察，以查核遵守監管規定的情況。同時在對股價及成交量異動進行監察後，向中介機構提出2733項索取交易及帳戶紀錄要求。