证监上季盈馀减25%

(星岛日报报道)证监会发表7至9月的季度报告，今年第三季证监会盈馀1.55亿元，按年减少24.9%，主要受投资活动由盈转亏，倒蚀5357.8万元所致。不过期内本港证券市场日均交易额按季升7%，至1700亿元，带动徵费录得6.2亿元，按年增12.5%。

证监会季内开支为4.63亿元，较上季减少1%，并较去年同期减少12%。其中由于员工人数由一年前的932名，减少至901名，人事费用及董事酬金按年减少近一成，录得3.48亿元。截至9月底止，在预留31亿元作日后可能购置办公室物业之用后，证监会储备为48亿元。另外，持牌机构及人士和注册机构的总数约为4.84万，数目保持平稳，其中持牌机构的数目为3180家。

证监会于期内审阅78宗新上市申请，包括3宗非同权公司及15宗未有盈利生科公司的申请。曾直接向3名上市申请人发出3封资料索取函，关注上市申请人财务资料的真实性、保荐人的独立尽职审查是否足够，以及保荐人提交的资料是否准确和完整。与此同时，证监会认可了在港公开发售的31只单位信托及互惠基金（包括20只在港注册成立的基金）、4只强制性公积金汇集投资基金及73项非上市结构性投资产品，并为12家新的开放式基金型公司进行注册。

执法方面，证监会在季内对2家持牌机构及5名人士作出纪律处分，涉及罚款总额达1195万元。对持牌机构进行66次深入视察，以查核遵守监管规定的情况。同时在对股价及成交量异动进行监察后，向中介机构提出2733项索取交易及帐户纪录要求。