證監:次季盈餘1.43億增36.2%

2021-08-18 00:00

(星島日報報道)證監會發表今年4至6月《季度報告》,截至6月底止季度,盈餘為1.43億元,按年增36.2%。收入6.1億元,按年跌2.56%,其中徵費收入錄5.34億元,按年多29%,包括德意志證券因發出錯誤結單予主要經紀業務客戶而遭罰款的245萬元。另外投資收入錄3270.2萬元,按年跌近八成。

證監在6月更新中介人及個人從業員的勝任能力框架,包括提高個人最低學歷要求、擴大認可學歷的範圍等。季內,證監收到2695宗牌照申請,當中有42宗是機構申請,較去年同期增六成。截至6月底止,持牌機構及人士和註冊機構總數約為4.75萬,數目保持平穩,按年升1.5%。

上市規管方面,證監審閱120宗新上市申請,較上年同期多38宗,包括5宗來自具有不同投票權架構公司的申請,及14宗來自尚未有盈利生科公司的申請。期間,該會曾行使權力,直接向某上市申請人發出一封資料索取函,關注保薦人提交資料的可信度及獨立盡職調查的足夠程度。

另一方面,在二級市場的規管上,證監在對股價及成交量異動進行監察後,向中介機構提出了2319項索取交易及帳戶紀錄的要求。同時,在檢視各上市公司披露情況後,就28宗個案發出指示以收集更多信息。亦對4家機構及3名人士採取紀律處分,涉及罰款總額500萬元。

此外,季內,證監認可了在港公開發售的39隻單位信託及互惠基金,1隻房地產投資信託基金及24項非上市結構性投資產品。基金互認安排上,獲該會認可的內地基金有48隻,而獲中證監批准的香港基金則有38隻。其中,香港基金在本季淨認購額錄13.2億元人民幣,較上季多逾1倍。

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