证监：次季盈馀1.43亿增36.2%

(星岛日报报道)证监会发表今年4至6月《季度报告》，截至6月底止季度，盈馀为1.43亿元，按年增36.2%。收入6.1亿元，按年跌2.56%，其中徵费收入录5.34亿元，按年多29%，包括德意志证券因发出错误结单予主要经纪业务客户而遭罚款的245万元。另外投资收入录3270.2万元，按年跌近八成。

证监在6月更新中介人及个人从业员的胜任能力框架，包括提高个人最低学历要求、扩大认可学历的范围等。季内，证监收到2695宗牌照申请，当中有42宗是机构申请，较去年同期增六成。截至6月底止，持牌机构及人士和注册机构总数约为4.75万，数目保持平稳，按年升1.5%。

上市规管方面，证监审阅120宗新上市申请，较上年同期多38宗，包括5宗来自具有不同投票权架构公司的申请，及14宗来自尚未有盈利生科公司的申请。期间，该会曾行使权力，直接向某上市申请人发出一封资料索取函，关注保荐人提交资料的可信度及独立尽职调查的足够程度。

另一方面，在二级市场的规管上，证监在对股价及成交量异动进行监察后，向中介机构提出了2319项索取交易及帐户纪录的要求。同时，在检视各上市公司披露情况后，就28宗个案发出指示以收集更多信息。亦对4家机构及3名人士采取纪律处分，涉及罚款总额500万元。

此外，季内，证监认可了在港公开发售的39只单位信托及互惠基金，1只房地产投资信托基金及24项非上市结构性投资产品。基金互认安排上，获该会认可的内地基金有48只，而获中证监批准的香港基金则有38只。其中，香港基金在本季净认购额录13.2亿元人民币，较上季多逾1倍。