證監：次季盈餘1.43億增36.2%

(星島日報報道)證監會發表今年4至6月《季度報告》，截至6月底止季度，盈餘為1.43億元，按年增36.2%。收入6.1億元，按年跌2.56%，其中徵費收入錄5.34億元，按年多29%，包括德意志證券因發出錯誤結單予主要經紀業務客戶而遭罰款的245萬元。另外投資收入錄3270.2萬元，按年跌近八成。

證監在6月更新中介人及個人從業員的勝任能力框架，包括提高個人最低學歷要求、擴大認可學歷的範圍等。季內，證監收到2695宗牌照申請，當中有42宗是機構申請，較去年同期增六成。截至6月底止，持牌機構及人士和註冊機構總數約為4.75萬，數目保持平穩，按年升1.5%。

上市規管方面，證監審閱120宗新上市申請，較上年同期多38宗，包括5宗來自具有不同投票權架構公司的申請，及14宗來自尚未有盈利生科公司的申請。期間，該會曾行使權力，直接向某上市申請人發出一封資料索取函，關注保薦人提交資料的可信度及獨立盡職調查的足夠程度。

另一方面，在二級市場的規管上，證監在對股價及成交量異動進行監察後，向中介機構提出了2319項索取交易及帳戶紀錄的要求。同時，在檢視各上市公司披露情況後，就28宗個案發出指示以收集更多信息。亦對4家機構及3名人士採取紀律處分，涉及罰款總額500萬元。

此外，季內，證監認可了在港公開發售的39隻單位信託及互惠基金，1隻房地產投資信託基金及24項非上市結構性投資產品。基金互認安排上，獲該會認可的內地基金有48隻，而獲中證監批准的香港基金則有38隻。其中，香港基金在本季淨認購額錄13.2億元人民幣，較上季多逾1倍。