涉非法沽空價值近300萬元股票 無業女判囚18個月 官指行為影響投資者信心需予以阻嚇

44歲無業女涉誘使證券公司出售其訛稱持有的股票，其後以低價買入，補回短倉並獲利60.2萬元，她於受審前承認一項意圖欺詐而使用計劃罪，餘下7項非法賣空罪存檔法庭。裁判官施祖堯今於東區裁判法院判刑指，本案涉及非法沽空及近300萬元的股票交易，犯罪手法複雜；香港作為金融中心需維持良好的法規，被告雖作為棋子但亦早有預謀，其欺騙手段影響投資者信心，法庭需阻嚇及警愓此行為，認罪扣減後終判處被告監禁18個月。

裁判官施祖堯判刑指，沽空本是極高風險的金融活動，被告不但非法沽空更利用無辜的雅利多證券行；即使被告作為棋子亦可見其有鋪排地犯案，例如她早一日到雅利多開設戶口並使用相關文件等。施官續指，案件涉及近300萬元的股票交易，獲利60多萬，即使接納辯方所言，被告只從中取得3萬元，雅利多亦於過程中承受了極大的經濟風險，若被告未能補回短倉雅利多則需買回股票。

施官提及被告年幼時被父親虐待，以至其患上抑鬱及燥鬱症，惟其家庭背景不足以成為減刑因素；考慮到被告初犯及認罪，以24個月為量刑起點並給予四分一的認罪扣減，終判囚18個月。賠償令方面，控方申請約共80萬元的訟費及調查費，施官接納被告無力償還，批准她毋須賠償。

辯方代表大律師陳國維求情指，背景報告內容正面，顯示被告被利用而犯案，她非案件主腦亦沒有能力設計非法沽空的計劃；被告初犯現有悔意，還柙期間已受到教訓，望法庭考慮到本案情節及被告的背景判處緩刑。

被告楊得心承認一項意圖欺詐而使用計劃罪。案情指，楊於2020年5月27日在雅利多證券開通保證金交易帳戶，再於翌日遞交表格，聲稱她在元庫證券帳戶持有1500萬股奧栢股份，指示雅利多從元庫的帳戶收取該些股份。申請獲批後，楊作出7項交易指示，出售共1500萬股奧栢股份，惟她並無持有任何奧栢股份。同日，楊再透過其元庫的帳戶，於股價較低時買入該1500萬股奧栢股份，藉此回補她在雅利多帳戶的短倉，從中獲利60.2萬港元。

案件編號：ESS17125/2023

法庭記者：廖凱霖

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