光大證券6178｜違反打擊洗錢監管規定遭證監會譴責及罰款380萬元

證監會公告，光大證券(06178)因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭證監會譴責及罰款380萬元。證監會發現，光大證券在2015年1月至2017年2月期間，沒有實施充足及有效的制度和管控措施，以防範及減低與第三者存款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。

證監會的調查包括對光大證券於有關期間收到的存款進行抽樣檢視，過程中發現光大證券未能識別178筆透過光大證券在某家本地銀行開立的多個子帳戶作出的第三者存款，金額超過2.5億元。當中包括，11名客戶從多名與其關係不明的第三者收到五筆或以上的存款；7名客戶收到的存款淨金額與他們的估計淨資產不相稱；及5名看來互不相關的客戶在四天內收到來自同一名第三者合共約500萬元，而該5名客戶使用有關資金買賣同一隻股票。