光大证券6178｜违反打击洗钱监管规定遭证监会谴责及罚款380万元

证监会公告，光大证券(06178)因违反有关打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款380万元。证监会发现，光大证券在2015年1月至2017年2月期间，没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

证监会的调查包括对光大证券于有关期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光大证券未能识别178笔透过光大证券在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额超过2.5亿元。当中包括，11名客户从多名与其关系不明的第三者收到五笔或以上的存款；7名客户收到的存款净金额与他们的估计净资产不相称；及5名看来互不相关的客户在四天内收到来自同一名第三者合共约500万元，而该5名客户使用有关资金买卖同一只股票。