證監會:將繼續打擊企業欺詐及中介人失當行為

2021-06-30 17:41

證監會將與警務處合作打擊「唱高散貨」等網上騙局。資料圖片
證監會將與警務處合作打擊「唱高散貨」等網上騙局。資料圖片

證監會今天發表《2020-21年報》。證監會表示,將會繼續積極推行前置式監管方針,以打擊企業欺詐及中介人失當行為;並會與警務處合作打擊「唱高散貨」等網上騙局,及提高公眾對這些騙局的警覺性。  

此外,證監會亦已加強監察操守和營運風險,並更頻密地進行壓力測試,以評估持牌機構抵禦財務風險的能力。證監會已因應市況寬免2021-22財政年度的牌照年費。  

證監會公布,持牌機構及人士和註冊機構的數目增至47,178,其中持牌機構的數目上升至3,159家;認可了188項集體投資計劃及146項非上市結構性投資產品作公開發售、審閱了257宗上市申請,及監督469宗與收購有關的交易。  

另外,證監會根據《證券及期貨(在證券市場上市)規則》行使權力,向27名上市申請人直接索取資料或表達關注。證監會亦對中介機構進行了304次以風險為本的現場視察,從中發現了1,350宗違反證監會規則的個案對市場進行監察活動,繼而向中介機構作出8,748項索取交易及帳戶紀錄的要求;並就中介人失當行為對18家公司和13名人士作出紀律處分,處以罰款合共28.1億元。

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