證監會譴責高盛亞洲監控嚴重缺失 罰27億港元歷來最高

證監會指，高盛亞洲在管理層監督、風險、合規及打擊洗黑錢等監控方面犯有嚴重失誤和缺失，令馬來西亞「一馬基金」（1MDB）在2012年及2013年透過3次債券發售籌得的65億美元中，有26億美元被挪用。高盛亞洲被證監會譴責並罰款3.5億美元，相當於27.1億港元，是歷來最高罰款。

證監會指出，有關債券發售由高盛安排及包銷，但以香港為基地的高盛亞洲作為合規及監控中心，在3宗債券發售的發起、批准、執行及銷售過程中參與程度非常高。

證監會認為，高盛亞洲欠缺充分監控措施在日常運作中監察職員及偵測失當行為，在債券發售有關的多項預警跡象未獲適當審查，以及有關預警跡象未得到令人滿意的答案時，容許發售繼續進行。