寶新證券違《操守準則》 證監罰120萬

(星島日報報道)證監會公布最新違規證券公司罰款和牌照吊銷事宜，涉事公司包括寶新證券和李氏證券，罰款分別為120萬元和52萬元，同時吊銷相關涉案人士的牌照，為期6個月。

證監會指出，寶新證券某客戶主任利用公司「交易速平台」進行交易，惟該系統在向香港聯合交易所有限公司發出賣盤指示前，並沒有核查客戶的證券結餘，顯示公司在非法賣空的監控措施上成效不彰。證監會表示，該公司因沒有勤勉盡責地監督其客戶主任及實施有效的監控措施，以確保遵守賣空規定，違反了《操守準則》，罰款120萬元，並吊銷兩名寶新負責人的牌照，為期六個月。

至於李氏證劵方面，證監會表示，該公司在劃分職責及處理客戶證券方面犯有內部監控缺失，沒有劃分其前線與後勤辦事處的主要職責，並容許處理客戶交易指示的客戶主任履行後勤辦事處的職責。另外，該公司在執行將客戶證券轉移至外部經紀行的帳戶，和從中央結算及交收系統提取其實物股票的客戶指示之前，沒有取得客戶的書面指示，證監會為此予以譴責和罰款52萬元。