宝新证券违《操守准则》 证监罚120万

(星岛日报报道)证监会公布最新违规证券公司罚款和牌照吊销事宜，涉事公司包括宝新证券和李氏证券，罚款分别为120万元和52万元，同时吊销相关涉案人士的牌照，为期6个月。

证监会指出，宝新证券某客户主任利用公司「交易速平台」进行交易，惟该系统在向香港联合交易所有限公司发出卖盘指示前，并没有核查客户的证券结馀，显示公司在非法卖空的监控措施上成效不彰。证监会表示，该公司因没有勤勉尽责地监督其客户主任及实施有效的监控措施，以确保遵守卖空规定，违反了《操守准则》，罚款120万元，并吊销两名宝新负责人的牌照，为期六个月。

至于李氏证劵方面，证监会表示，该公司在划分职责及处理客户证券方面犯有内部监控缺失，没有划分其前线与后勤办事处的主要职责，并容许处理客户交易指示的客户主任履行后勤办事处的职责。另外，该公司在执行将客户证券转移至外部经纪行的帐户，和从中央结算及交收系统提取其实物股票的客户指示之前，没有取得客户的书面指示，证监会为此予以谴责和罚款52万元。