證監譴責天元資本違規沽空 罰款120萬元

證監會公布，天元資本在2015年5月干犯有關賣空禹洲地產(01628)股份的缺失，對其作出譴責及罰款120萬元。 2015年5月12日，禹洲地產宣布配售新股份的建議，而有關配售事項須待達成若干條件後方可作實。禹洲地產其後在2015年5月21日收市後發出公告，表示已在同日達成有關條件及完成該配售事項。天元是禹洲地產的其中一名承配人。 證監會發現，天元在2015年5月13日收到一名配售代理的確認，表示該公司將獲配發3200萬股禹洲地產配售股份。在收到口頭確認後不久，天元便出售1063.3萬股禹洲地產股份。在發出賣盤指示時，天元並無任何禹洲地產股份，而該配售事項亦尚未完成。天元因此賣空1063.3萬股禹洲地產股份。 證監會認為，天元在買賣有關配售股份時沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，亦沒有實施充足和有效的系統及監控措施，以確保其遵從有關賣空的規定。