证监谴责天元资本违规沽空 罚款120万元

证监会公布，天元资本在2015年5月干犯有关卖空禹洲地产(01628)股份的缺失，对其作出谴责及罚款120万元。 2015年5月12日，禹洲地产宣布配售新股份的建议，而有关配售事项须待达成若干条件后方可作实。禹洲地产其后在2015年5月21日收市后发出公告，表示已在同日达成有关条件及完成该配售事项。天元是禹洲地产的其中一名承配人。 证监会发现，天元在2015年5月13日收到一名配售代理的确认，表示该公司将获配发3200万股禹洲地产配售股份。在收到口头确认后不久，天元便出售1063.3万股禹洲地产股份。在发出卖盘指示时，天元并无任何禹洲地产股份，而该配售事项亦尚未完成。天元因此卖空1063.3万股禹洲地产股份。 证监会认为，天元在买卖有关配售股份时没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，亦没有实施充足和有效的系统及监控措施，以确保其遵从有关卖空的规定。