證監對渣打證券香港譴責並罰款260萬元

證監會公布，渣打證券香港因干犯與賣空指示有關的內部監控缺失及違反《證券及期貨(財政資源)規則》（《財政資源規則》），遭譴責及罰款260萬元。 證監發現，渣打證券香港於2014年1月至2015年8月期間，沒有制訂足夠的系統及監控程序，以致出現至少61項違規行為，當中涉及由11名不同交易櫃檯的交易員所執行的賣空活動。 此外，渣打證券香港誤解及違反《財政資源規則》，誤將應從其交收代理人（渣打銀行香港）收取的款項，列入其於2015年1月至9月財務申報表中的速動資產內。截至2015年8月31日，當渣打證券香港在其速動資產內剔除應從渣打銀行香港收取的款項，渣打證券香港便會出現20億元的規定速動資金短欠數額。 證監會認為，渣打證券香港違反《操守準則》及《管理、監督及內部監控指引》。而在決定上述制裁時，已考慮到這宗個案的所有相關情況，包括渣打證券香港干犯的缺失所持續的時間及程度；與證監會解決紀律處分程序中表現合作；已即時採取措施以糾正其違反《財政資源規則》的行為，以及採用其他補救措施；已改善賣空的內部監控制度；及並無遭受紀律處分的紀錄。（nc）