证监对渣打证券香港谴责并罚款260万元

证监会公布，渣打证券香港因干犯与卖空指示有关的内部监控缺失及违反《证券及期货(财政资源)规则》（《财政资源规则》），遭谴责及罚款260万元。 证监发现，渣打证券香港于2014年1月至2015年8月期间，没有制订足够的系统及监控程序，以致出现至少61项违规行为，当中涉及由11名不同交易柜台的交易员所执行的卖空活动。 此外，渣打证券香港误解及违反《财政资源规则》，误将应从其交收代理人（渣打银行香港）收取的款项，列入其于2015年1月至9月财务申报表中的速动资产内。截至2015年8月31日，当渣打证券香港在其速动资产内剔除应从渣打银行香港收取的款项，渣打证券香港便会出现20亿元的规定速动资金短欠数额。 证监会认为，渣打证券香港违反《操守准则》及《管理、监督及内部监控指引》。而在决定上述制裁时，已考虑到这宗个案的所有相关情况，包括渣打证券香港干犯的缺失所持续的时间及程度；与证监会解决纪律处分程序中表现合作；已即时采取措施以纠正其违反《财政资源规则》的行为，以及采用其他补救措施；已改善卖空的内部监控制度；及并无遭受纪律处分的纪录。（nc）