證監暫時吊銷陳煒鈴牌照十二個月

證監會公布，暫時吊銷陳煒鈴的牌照十二個月，自今日起至明年7月25日止。當局指調查發現，陳於2013年12月至2015年5月期間作為匯富金融服務有限公司的客戶主任，在未取得三名客戶的書面授權情況下，接受由一名第三者發出的指示，在該三名客戶的帳戶內進行買賣。陳亦曾多次根據該名第三者的交易指示，以委託形式於其中一名客戶的帳戶內進行買賣，但卻沒有向該名客戶核實有關指示和沒有取得其書面授權。調查亦發現，陳偽造電話紀錄以予人該等買賣交易指示是來自有關客戶，或已向該等客戶確認交易的印象。 當局認為，陳在執行第三者交易指示前，沒有事先取得其客戶的書面授權或知會她的僱主，故未有以客戶的最佳利益行事。陳亦有欠誠實，因為她偽造電話紀錄，令其僱主未能妥善地監察客戶的交易活動。當局在決定罰則時已考慮到所有相關情況，包括陳以往並無遭受紀律處分的紀錄。（nc）