【6030】中信証券融資融券違規 被罰逾3億人幣

中信証券(06030)公布，收到中國證監會行政處罰事先告知書，2015年該公司在融資融券業務開展過程中，存在違反《證券公司監督管理條例》第84條「未按照規定與客戶簽訂業務合同」規定之嫌。 中國證監會責令中信証券改正，給予警告，沒收違法所得6165萬元(人民幣，下同)，並處以3.08億元的罰款；另對上述行為的負責人員笪新亞和宋成給予警告，並分別處以10萬元罰款。（nc）