證監調查上市公司高層涉失職行為

證監會刊發最新一期《執法通訊》，當中提醒上市公司的高級管理層注意他們應達致的高標準。證監會促請董事及高級人員，以誠實及勤勉盡責的態度履行他們在預防欺詐、管理利益衝突和及時披露內幕消息方面的職責，並時刻將公司利益置於其個人利益之上，以保障全體股東的利益，及保護自己以免成為調查及執法行動的對象。 該通訊亦概述了證監會在《證券及期貨條例》下一些有關高級管理層問責性的執法權力，及摘要說明近期某些與董事及高級人員有關的個案。 證監會法規執行部執行董事魏建新(Thomas Atkinson)表示，打擊企業欺詐及不當行為仍然是該會執法工作的重點。證監會正就大量個案進行調查，當中涉及對於上市公司高級管理層的嚴重指控及有關人士的失職行為。董事及高級人員對保障股東利益肩負重任。如未能履行這些重要職責，將須接受問責。 他續稱，本港金融市場在國際間以公平、開放及透明見稱，但由於涉及上市公司的欺詐和失當行為事件屢見不鮮，可能令這個美譽蒙上污點。（nc）