本港兩投行在韓國「無貨沽空」 或遭處創紀錄罰款 韓媒指法巴及滙控涉事

2023-10-16 12:51

韓國金融監督局(FSS)指出,兩家總部位於香港的投資銀行在韓國非法沽空了價值560億韓元(約3.24億港元)的股票,並預計將被處以創紀錄最多的罰款。據《韓國經濟日報》最新報道,兩間投行身份分別是滙豐銀行及法國巴黎銀行。

違規行為持續較長時間

FSS發聲明表示,兩家全球投資銀行存在韓國《資本市場法》所禁止的「無貨沽空」行為,即在未有借入資產的情況下沽空,而且違規行為持續較長時間。

其中一家投行從2021年9月到去年5月,對101隻股票進行了總計約400億韓元(約2.31億港元)的沽空。據消息人士稱,涉事投行為法國巴黎銀行。其被發現重複計算借入股份數目,以為其外國投資者客戶進行沽空,而於交易第二日才知借入股票不足以結算。

另一家則從2021年8月至12月,沽空9隻股票,涉約160億韓元(約9,300萬港元)。據消息人士稱,涉事投行為滙豐銀行,其根據未來可以借入股票數量而發出沽空指令,而非透過已確認借入股票數量。

FSS又表示,違規銀行預計將受到「最重處罰」。事實上,早在今年3月,FSC就對一家未公開信息的金融公司處以38.7億韓元(約2,200萬港元)的非法沽空罰款,為有史以來最大的一筆罰款。

此外,FSS稱計劃將在有需要時與香港證監會合作,共同調查此類案件,並承諾將調查範圍擴大到其他全球投資銀行,以查明是否存在類似交易。

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