本港两投行在韩国「无货沽空」 或遭处创纪录罚款 韩媒指法巴及滙控涉事

2023-10-16 12:51

韩国金融监督局(FSS)指出,两家总部位于香港的投资银行在韩国非法沽空了价值560亿韩元(约3.24亿港元)的股票,并预计将被处以创纪录最多的罚款。据《韩国经济日报》最新报道,两间投行身份分别是滙丰银行及法国巴黎银行。

违规行为持续较长时间

FSS发声明表示,两家全球投资银行存在韩国《资本市场法》所禁止的「无货沽空」行为,即在未有借入资产的情况下沽空,而且违规行为持续较长时间。

其中一家投行从2021年9月到去年5月,对101只股票进行了总计约400亿韩元(约2.31亿港元)的沽空。据消息人士称,涉事投行为法国巴黎银行。其被发现重复计算借入股份数目,以为其外国投资者客户进行沽空,而于交易第二日才知借入股票不足以结算。

另一家则从2021年8月至12月,沽空9只股票,涉约160亿韩元(约9,300万港元)。据消息人士称,涉事投行为滙丰银行,其根据未来可以借入股票数量而发出沽空指令,而非透过已确认借入股票数量。

FSS又表示,违规银行预计将受到「最重处罚」。事实上,早在今年3月,FSC就对一家未公开信息的金融公司处以38.7亿韩元(约2,200万港元)的非法沽空罚款,为有史以来最大的一笔罚款。

此外,FSS称计划将在有需要时与香港证监会合作,共同调查此类案件,并承诺将调查范围扩大到其他全球投资银行,以查明是否存在类似交易。

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