投行員工違規用WhatsApp、Signal溝通 9華爾街銀行被罰43億元 近兩年累罰逾150億

美國監管機構對9間華爾街銀行處以5.49億美元（約42.8億港元）罰款，指相關投行員工使用iMessage、WhatsApp、Signal等非正式的通訊渠道討論併購、交易和其他業務。

美國證交會（SEC）表示，9間華爾街銀行包括富國銀行、法國巴黎銀行、法國興業銀行、滿地可銀行、券商Wedbush Securities、Moelis & Company、Houlihan Lokey、瑞穗和SMBC日興證券，同意向SEC支付總計 2.89億美元（約22.5億港元）。

另外，富國、法巴、法興、滿地可和Wedbush將向美國商品期貨交易委員會（CFTC），支付2.6億美元（約20.3億港元）。的類似違規費用。當中法巴及法興的罰款總額分別達到1.1億美元（約8.6億港元）。

法巴及法興的罰款總額分別達到1.1億美元（約8.6億港元）。

SEC預告繼續執法

根據監管規定，華爾街金融業界必須保存特定的工作相關通訊紀錄，美國監管機構兩年來展開全面執法調查，上述決定為最新一輪處罰。自2021年以來，因應記錄保存違規，SEC及CFTC兩間監管機構已向華爾街銀行累計罰逾20億美元（約156億港元）。

SEC表示，知道還有其他企業沒有遵守規定，將繼續在整個行業的範圍內開展合規執法工作。

---
《星島頭條》APP經已推出最新版本，請立即更新，瀏覽更精彩內容：https://bit.ly/3yLrgYZ