摩根大通因誤刪4000多萬條電子記錄遭美證監指控 允罰款了事

美國大型金融機構摩根大通因錯誤刪除了4000多萬條電子記錄，而遭美國證券交易委員會指控，稱其未能因應監管機構之前的十餘次調查提供所需文件。摩根大通最終同意支付400萬美元(3130萬港元)罰款了事。

美國證券交易委員會(SEC)周四聲稱，摩根大通旗下證券部門從2018年1至4月永久刪除了 4700萬條電子記錄，包括電子郵件和即時消息。對此，該證監機構表示，摩根大通無法提供SEC的共12項調查中要求的文件。SEC沒有說明這些調查行動是否針對該銀行。

SEC在一份和解令中表示：「由於刪除的記錄無法恢復，因此丟失的記錄如何影響監管調查是未知的，也是不可知的。」摩根大通拒絕了媒體提出的置評請求。該銀行未有承認或否認監管機構的指控。

SEC表示，摩根大通證券一類券商必須將發送和接收的商業通訊記錄保留至少三年。

在周四的和解協議中，SEC指控摩根大通證券公司在2018年第一季進行排除故障工作時錯誤刪除了大量通訊內容，包括與該行客戶定期聯繫的多達7500名員工的電郵收件箱內郵件。