花旗環球金融前負責人遭禁重投業界10年

證監會禁止花旗環球金融前負責人員、董事會成員及泛亞執行服務主管Philip John Shaw重投業界，為期10年，由今年3月4日起至2033年3月3日止，因其在執行利便交易時提供不實資料，未妥善地履行其管理及監督責任，及否認相關過失。

據證監會調查發現，Shaw在2015年引入一項機制，以利便花旗環球金融的股票銷售交易櫃枱大量製備被錯誤標籤的申購意向，當中涉及市場上某些交投最活躍的藍籌股。該等申購意向的背後並無來自某特定客戶的任何潛在交易指示或意向，但卻被標示為「自然」、「接觸中」等，以期引發客戶查詢。雖然申購意向的質素及準確性已引致多宗客戶投訴，但Shaw並無停止發布被錯誤標籤的申購意向，並向客戶表示它們已按照業界標準予以分類。

內部鼓吹犧牲誠信追求利益

證監會法規執行部執行董事魏弘福表示，Shaw透過其失當行為，在花旗環球金融內部鼓吹一種犧牲客戶利益及基本誠信標準以追求利益的文化，因此他的行為遠遜於持牌中介人高級管理層成員理應達到的標準，故有必要對其施加制裁。他補充，對Shaw採取的紀律行動，闡明證監會決心就公司缺失向其失職的高級管理層追究責任，對推動中介人改變其文化及行為來說，極其重要。

證監會稱，在採取上述紀律行動前，已在較早前處分花旗環球金融，該企在2008年至2018年期間，一直容許其現貨股票業務部轄下多個交易櫃枱向機構客戶發布被錯誤標籤的申購意向，並在執行利便交易時向該等客戶作出失實陳述，嚴重違反監管規定和犯有內部監控缺失。花旗環球金融的違規行為及缺失，可歸因於Shaw沒有履行其作為負責人員及花旗環球金融高級管理層成員的職責。