富途非法經營證券業務被中證監要求整改 股價盤前暴跌30%

【新增富途回應】原定今日掛牌的富途，昨晚突然煞停上市。中證監今天公布，推進富途、老虎證券（美︰TIGR）非法跨境證券業務整改工作。富途美股（美：FUTU）盤前一度急挫三成。

中證監表示，富途控股、老虎證券未經當局核准，面向境內投資者開展跨境證券業務，根據《證券法》等相關法律法規，其行為已搆成非法經營證券業務。2021年10月15日，中證監通過媒體發聲表明監管態度，即此類境外證券經營機搆的跨境證券業務不符合《證券法》《證券公司監督管理條例》等法律法規規定，將依法對此類活動予以規范。同年11月當局對富途控股、老虎證券高管進行了監管約談，明確了中證監的監管態度，要求其依法規範面向境內投資者的跨境證券業務。

中證監指，按照「有效遏制增量，有序化解存量」的思路，擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規行為進行整改。一是依法取締增量非法業務活動。禁止招攬境內投資者及發展境內新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業務。為維護市場平穩，允許存量境內投資者繼續通過原境外機搆開展交易，但禁止境外機搆接受違反中國外匯管理規定的增量資金轉入此類投資者賬戶。

中證監指，將責成相關派出機搆對富途控股、老虎證券進行現場核查、督促整改，萯視乎整改情況採取進一步監管措施。

富途及老虎國際：將嚴格配合整改工作

富途表示，將嚴格按照監管的要求配合相應整改工作，同時亦會依照中證監的要求，全力服務好所有存量境內投資者。富途將持續加大國際化的步伐，保持初心，爲更多的全球投資者提供更加優質的產品和服務。同時，富途亦會積極與中證監及其派出機構，溝通依法規範面向中國境內投資者的跨境證券業務的具體方式。對於香港整體業務，以及對香港客戶繼續提供產品和服務沒有影響。

老虎國際則指，已關注到中國證監會發布的跨境展業整治工作相關信息。一直以來，該公司高度重視全球的合規與監管要求，在中國香港、澳洲、新西蘭、美國、新加坡等國家和地區持有63張金融牌照與資質，新增客戶中9成來自上述國家或地區。老虎國際將按照中證監有關要求，繼續依法合規服務存量客戶，積極配合核查，遏制境內投資者增量，全面做好整改工作。

富途昨晚約10時，稱由於正與港交所澄清與集團相關的若干事宜，因此決定推遲其A類普通股在香港上市事宜。該公司原計劃是以介紹形式來港雙重主要上市，採用同股不同權架構，不作集資安排。

業界：突顯中證監對行業不合規、不規範等行為的重視

香港證券及期貨專業總會會長陳志華表示歡迎及支持中證監的決定，相信中證監已有充份理據，證明相關券商違反有關法律法規規定。

陳志華續指，這次事件得到中證監的主動介入及推進，突顯中證監對行業不合規、不規範等行為的重視，向在法規紅線上賺取不合規商業紅利的個別券商發出最嚴肅的指導，亦正面提醒市場，應小心嚴謹挑選合規券商，避免承擔不必要的隱藏風險，因小失大。