富途非法经营证券业务被中证监要求整改 股价盘前暴跌30%

【新增富途回应】原定今日挂牌的富途，昨晚突然煞停上市。中证监今天公布，推进富途、老虎证券（美︰TIGR）非法跨境证券业务整改工作。富途美股（美：FUTU）盘前一度急挫三成。

中证监表示，富途控股、老虎证券未经当局核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。2021年10月15日，中证监通过媒体发声表明监管态度，即此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定，将依法对此类活动予以规范。同年11月当局对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈，明确了中证监的监管态度，要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。

中证监指，按照「有效遏制增量，有序化解存量」的思路，拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反中国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。

中证监指，将责成相关派出机构对富途控股、老虎证券进行现场核查、督促整改，萯视乎整改情况采取进一步监管措施。

富途及老虎国际：将严格配合整改工作

富途表示，将严格按照监管的要求配合相应整改工作，同时亦会依照中证监的要求，全力服务好所有存量境内投资者。富途将持续加大国际化的步伐，保持初心，爲更多的全球投资者提供更加优质的产品和服务。同时，富途亦会积极与中证监及其派出机构，沟通依法规范面向中国境内投资者的跨境证券业务的具体方式。对于香港整体业务，以及对香港客户继续提供产品和服务没有影响。

老虎国际则指，已关注到中国证监会发布的跨境展业整治工作相关信息。一直以来，该公司高度重视全球的合规与监管要求，在中国香港、澳洲、新西兰、美国、新加坡等国家和地区持有63张金融牌照与资质，新增客户中9成来自上述国家或地区。老虎国际将按照中证监有关要求，继续依法合规服务存量客户，积极配合核查，遏制境内投资者增量，全面做好整改工作。

富途昨晚约10时，称由于正与港交所澄清与集团相关的若干事宜，因此决定推迟其A类普通股在香港上市事宜。该公司原计划是以介绍形式来港双重主要上市，采用同股不同权架构，不作集资安排。

业界：突显中证监对行业不合规、不规范等行为的重视

香港证券及期货专业总会会长陈志华表示欢迎及支持中证监的决定，相信中证监已有充份理据，证明相关券商违反有关法律法规规定。

陈志华续指，这次事件得到中证监的主动介入及推进，突显中证监对行业不合规、不规范等行为的重视，向在法规红线上赚取不合规商业红利的个别券商发出最严肃的指导，亦正面提醒市场，应小心严谨挑选合规券商，避免承担不必要的隐藏风险，因小失大。