證監會讉責ARCM兼罰款175萬

資產管理公司Asia Research & Capital Management Limited（ARCM）因違反歐盟的賣空申報規定，及沒有將其嚴重地違反監管規定一事立即通知證監會，被證監會讉責及處以罰款175萬元，

證監會亦禁止ARCM前合規及營運主管兼負責合規的核心職能主管黃嚴賜重投業界2個月，由10月10日起至12月9日止。這是由於ARCM沒有遵守歐盟規例的缺失，乃直接歸因於黃在關鍵時間沒有履行其作為ARCM負責合規的核心職能主管及高級管理人員的職責。

證監會表示，於2020年10月14日，英國金管局（FCA）因ARCM在2017年2月22日至2019年12月3日期間，沒有就其持有在倫敦證券交易所上市的Premier Oil的淨淡倉向英國金管局及公眾作出披露，而向ARCM發出採取執法行動的最終通知。

證監會在FCA調查後發現ARCM沒有在其合規框架內實施充足的系統和監控措施，確保依例申報Premier Oil淡倉，而且在建立Premier Oil淡倉前，即使該行不熟悉當地市場，仍沒有尋求法律意見確保合規。在察覺到它已嚴重地違反歐盟規例時，延遲兩個月後才通知證監會。