证监会讉责ARCM兼罚款175万

资产管理公司Asia Research & Capital Management Limited（ARCM）因违反欧盟的卖空申报规定，及没有将其严重地违反监管规定一事立即通知证监会，被证监会讉责及处以罚款175万元，

证监会亦禁止ARCM前合规及营运主管兼负责合规的核心职能主管黄严赐重投业界2个月，由10月10日起至12月9日止。这是由于ARCM没有遵守欧盟规例的缺失，乃直接归因于黄在关键时间没有履行其作为ARCM负责合规的核心职能主管及高级管理人员的职责。

证监会表示，于2020年10月14日，英国金管局（FCA）因ARCM在2017年2月22日至2019年12月3日期间，没有就其持有在伦敦证券交易所上市的Premier Oil的净淡仓向英国金管局及公众作出披露，而向ARCM发出采取执法行动的最终通知。

证监会在FCA调查后发现ARCM没有在其合规框架内实施充足的系统和监控措施，确保依例申报Premier Oil淡仓，而且在建立Premier Oil淡仓前，即使该行不熟悉当地市场，仍没有寻求法律意见确保合规。在察觉到它已严重地违反欧盟规例时，延迟两个月后才通知证监会。