滙控防洗錢缺失 被FCA罰6.63億

2021-12-18 04:30

■滙豐控股防洗錢程序出現多重缺失,被FCA罰款約6.63億港元。
■滙豐控股防洗錢程序出現多重缺失,被FCA罰款約6.63億港元。

  (星島日報報道)滙豐控股(005)繼早前因涉及參與操控外匯定價而被歐盟委員會罰款後,現則因防洗錢程序出現多重缺失而被英國金融行為監管局(FCA)罰款6395萬英鎊(約6.63億港元)。
  FCA公布,滙控使用自動化流程每月監控數億筆交易,以識別可能的金融犯罪。然而,該局發現滙控的交易監控系統的三個關鍵部分在2010年3月底至2018年3月底的8年期間顯示出嚴重的缺失。
  該局指滙控做得不到位的部分,包括考慮用於識別洗錢或恐怖主義融資的情景是否涵蓋了2014年之前的相關風險,並針對2016年後的新情景及時開展風險評估;適當測試和更新系統內用於確定交易是否表明潛在可疑活動的參數,以及檢查輸入和包含在監控系統內的數據的準確性和完整性。
  公布中指出,滙控沒有對FCA的調查結果提出異議,並同意盡早和解,這意味着滙控的罰款可獲扣減三成。否則,FCA將處以約9135萬英鎊的罰款。
  滙控對其反洗錢流程實施了大規模整改計畫,該計畫受到FCA的監督。
  FCA執法和市場監督執行董事Mark Steward表示,儘管滙控有關問題在很多場合被強調過,但其交易監控系統在一段長時間內都未見成效。這些缺失是不可接受的,並使銀行和社區暴露於可避免的風險中,特別是滙控已作出了補救很長時間。滙控在相關時期後繼續採取補救措施以解決這些缺點。
  本月初滙控被歐盟委員會罰款1.74億歐羅,相當於約逾15億港元。
 

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