【5】匯豐因違反電話錄音規定遭證監譴責及罰款210萬元

匯控（00005）旗下匯豐因沒有遵守《操守準則》下的電話錄音規定，遭證監會譴責及罰款210萬元。 上述紀律行動源於匯豐在2017年4月8日至2018年1月31日期間，沒有設置或啟動其私人銀行部某些電話線的錄音功能，導致透過其59條受影響電話線接收的5830項客戶交易指示未被錄音。 證監會認為，匯豐沒有設立有效的內部監控程序，以確保其電話錄音功能運作妥善和及時發現其電話錄音功能出現的任何事故。