【5】汇丰因违反电话录音规定遭证监谴责及罚款210万元

汇控（00005）旗下汇丰因没有遵守《操守准则》下的电话录音规定，遭证监会谴责及罚款210万元。 上述纪律行动源于汇丰在2017年4月8日至2018年1月31日期间，没有设置或启动其私人银行部某些电话线的录音功能，导致透过其59条受影响电话线接收的5830项客户交易指示未被录音。 证监会认为，汇丰没有设立有效的内部监控程序，以确保其电话录音功能运作妥善和及时发现其电话录音功能出现的任何事故。