證監譴責瑞信違反披露監管規定 另罰款280萬元

證監會公開譴責瑞信並罰款280萬元，指公司發表部分有關香港上市證券的研究報告時，未有遵從披露規定。 證監發現，瑞信在2006年至2016年8月11日期間發表的部分香港上市證券研究報告中，未有披露瑞信與相關上市公司有投資銀行業務關係。情況到2016年8月11日被才糾正。 此外，瑞信為修改研究報告中的莊家活動披露信息，而在2016年8月進行系統更新工作，但不慎將有關披露信息從研究報告的披露信息範本中移除，令瑞信在2016年8月至2017年5月31日期間分發部分有關香港上市證券的研究報告，未有披露瑞信是一名莊家，情況到2017年5月31日才被糾正。 證監會認為，瑞信未有制訂有效系統及監控措施，確保符合披露規定同及時偵測披露缺失。（nc）