北交所規則出爐 11月15日開市

(星島日報報道)中證監日前發布北京證券交易所基礎制度，明確制度生效期間為11月15日，意味北交所將於11月15日開市，屆時68家新三板精選層市場公司，將全部平移進入北交所。北交所亦正式發布上市與審核4項基本業務規則，以及6項配套細則和指引，上述業務規則同日實施。

中證監表示，深化新三板改革，設立北京證券交易所，是國家主席習近平對資本市場服務構建新發展格局作出的新的重大戰略部署，是落實國家創新驅動發展戰略要求、支持中小企業創新發展的重要舉措。中證監下一步將統籌抓好各項制度落地實施，充分發揮好北京證券交易所「龍頭」撬動作用，不斷強化與新三板創新層和基礎層的制度聯動。據內地報道指出，目前68家精選層公司，分布在醫藥、機械設備、新材料、訊息技術等行業。

北交所發布的4項基本業務規則，包含上市規則和3項審核規則，即發行上市審核規則、再融資審核規則和重組審核規則。其中公開發行並上市方面，總體平移精選層晉層標準作為上市條件，保持包容性和精準性。同時落實註冊制試點要求，明確交易所審核與證監會註冊的銜接分工，組建上市委員會。餘股配售由「按時間優先」調整為「按申購數量優先，數量相同的時間優先」，緩解投資者集中申購壓力。

上市公司融資併購方面，構建普通股、優先股、可轉債並行的多元化融資工具體系。在發行機制上明確上市公司證券發行需由證券公司保薦承銷，明確了主承銷商在發行定價、發售過程中的責任，同時引入競價發行機制。