違規動用客戶資金 時富遭證監罰630萬

(星島日報報道)時富金融（510）旗下時富商品及時富證券，至少7年為求方便，把客戶款項支付客戶主任的佣金回扣，犯下與處理客戶款項相關的監管違規行為和內部監控缺失，遭證監會譴責及合共罰款630萬元。

證監會昨日公布，時富商品為方便運作，在2009年1月至2016年12月逾7年期間，約180次從客戶帳戶轉出共約4400萬元，以向客戶主任支付每月佣金回扣，每次轉帳介乎24.9萬元至逾100萬元。證監會發現，時富商品通常在從客戶信託帳戶初次提款後數日才「填數」，其中一次是在提款後41日。當局指，雖然時富商品無法追溯首次有關安排是何時，但證據顯示或已沿用超過20年。

證監會發現在2015年，時富證券曾在一天內，把客戶信託帳戶4000萬元，轉至時富商品的客戶信託帳戶，令時富商品能及時應港交所多項追繳保證金通知。