一馬案港證監首採行動 高盛前高層永禁足業界

本港證監終身禁止1MDB醜聞涉案人Tim Leissner重投業界。

Previous Next

前高盛亞洲合夥人Leissner，在去年8月向美國司法部承認，串謀洗錢及違反《反海外腐敗法》兩項刑事控罪，並於去年11月被美國法庭裁定罪名成立，遭沒收因罪行所得的4370萬美元。本港證監會昨日表示，Leissner的行為顯示嚴重缺乏誠信和操守，以及他身為持牌人的適當人選資格已受到質疑，故終身禁止他重投業界。

證監會指出，Leissner承認在2009至2014年間，曾做出一連串串謀行為，包括藉由向馬來西亞及阿布札比的政府官員承諾支付賄款和回扣，為高盛取得來自1MDB的業務，為自己及他人盜用1MDB的資金，以及清洗這些賄款、回扣和其他從1MDB盜用的資金；同時他明知並故意規避高盛的監控措施。

一馬案引起多國關注，已有六個國家立案調查，包括美國司法部針對1MDB舞弊案，於去年11月起訴Leissner及一名高盛前員工，當中Leissner已跟當局達成認罪協議。至於大馬政府亦於去年12月，起訴高盛及Leissner在內四人，指他們參與高盛在2012至2013年牽頭發行3批總值65億美元債券期間，涉嫌侵吞了27億美元，以及收取6億美元的不合理費用。當局除了向高盛追回33億失款外，並要求判處遠超於該金額的罰款。

事件源於2009年，時任大馬理納吉布銳意發展地區融中心，並成立官方戰略發展基金，即1MDB，及至2015年，1MDB因未能如期償還銀行及債券持有人110億美元，始爆發該宗貪腐醜聞，當中涉及納吉布疑挪用1MDB的款項。經多番調查後，納吉布被控42項失信、涉貪、洗錢的罪名，涉項67.2億令吉，折算約130億港元，該案於今年4月開審。