一马案港证监首采行动 高盛前高层永禁足业界

本港证监终身禁止1MDB丑闻涉案人Tim Leissner重投业界。

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前高盛亚洲合夥人Leissner，在去年8月向美国司法部承认，串谋洗钱及违反《反海外腐败法》两项刑事控罪，并于去年11月被美国法庭裁定罪名成立，遭没收因罪行所得的4370万美元。本港证监会昨日表示，Leissner的行为显示严重缺乏诚信和操守，以及他身为持牌人的适当人选资格已受到质疑，故终身禁止他重投业界。

证监会指出，Leissner承认在2009至2014年间，曾做出一连串串谋行为，包括藉由向马来西亚及阿布札比的政府官员承诺支付贿款和回扣，为高盛取得来自1MDB的业务，为自己及他人盗用1MDB的资金，以及清洗这些贿款、回扣和其他从1MDB盗用的资金；同时他明知并故意规避高盛的监控措施。

一马案引起多国关注，已有六个国家立案调查，包括美国司法部针对1MDB舞弊案，于去年11月起诉Leissner及一名高盛前员工，当中Leissner已跟当局达成认罪协议。至于大马政府亦于去年12月，起诉高盛及Leissner在内四人，指他们参与高盛在2012至2013年牵头发行3批总值65亿美元债券期间，涉嫌侵吞了27亿美元，以及收取6亿美元的不合理费用。当局除了向高盛追回33亿失款外，并要求判处远超于该金额的罚款。

事件源于2009年，时任大马理纳吉布锐意发展地区融中心，并成立官方战略发展基金，即1MDB，及至2015年，1MDB因未能如期偿还银行及债券持有人110亿美元，始爆发该宗贪腐丑闻，当中涉及纳吉布疑挪用1MDB的款项。经多番调查后，纳吉布被控42项失信、涉贪、洗钱的罪名，涉项67.2亿令吉，折算约130亿港元，该案于今年4月开审。