北交所规则出炉 11月15日开市

(星岛日报报道)中证监日前发布北京证券交易所基础制度，明确制度生效期间为11月15日，意味北交所将于11月15日开市，届时68家新三板精选层市场公司，将全部平移进入北交所。北交所亦正式发布上市与审核4项基本业务规则，以及6项配套细则和指引，上述业务规则同日实施。

中证监表示，深化新三板改革，设立北京证券交易所，是国家主席习近平对资本市场服务构建新发展格局作出的新的重大战略部署，是落实国家创新驱动发展战略要求、支持中小企业创新发展的重要举措。中证监下一步将统筹抓好各项制度落地实施，充分发挥好北京证券交易所「龙头」撬动作用，不断强化与新三板创新层和基础层的制度联动。据内地报道指出，目前68家精选层公司，分布在医药、机械设备、新材料、讯息技术等行业。

北交所发布的4项基本业务规则，包含上市规则和3项审核规则，即发行上市审核规则、再融资审核规则和重组审核规则。其中公开发行并上市方面，总体平移精选层晋层标准作为上市条件，保持包容性和精准性。同时落实注册制试点要求，明确交易所审核与证监会注册的衔接分工，组建上市委员会。馀股配售由「按时间优先」调整为「按申购数量优先，数量相同的时间优先」，缓解投资者集中申购压力。

上市公司融资并购方面，构建普通股、优先股、可转债并行的多元化融资工具体系。在发行机制上明确上市公司证券发行需由证券公司保荐承销，明确了主承销商在发行定价、发售过程中的责任，同时引入竞价发行机制。