料证监续有行动严打券商违规

（星岛日报报道）证监会以多项招数打击细价股违规行为，除了一向采用的勒令停牌之外，冻结户口资产亦成为近期常用招数。根据《证券及期货条例》，证监会冻结证券户口的手续并不复杂。市场人士估计随著当局不断打击造市及发放虚假资料等违规活动，类似的冻结行动相信陆续有来。

按照有关法例，证监会只需向证券行发出限制通知书，并把通知书在宪报刊登，以及披露发出通知书的原因，便可以阻止涉案人士调走资产。在证监会发出限制通知书的21日之内，受影响人士有权向证券及期货事务上诉审裁处申请，要求覆核证监会的决定。

据了解，如果涉案人士的资金存放在银行，证监会要冻结资金便较为困难，或需要向法庭申请。不过如果要冻结证券户口，证监会作为证券行业的监管机构，手续便相对简便。

对于被指发放虚假财务资料，以至操控股价的人士来说，证监会将相关公司停牌，以至冻结其证券户口，等于是打断了资金链，后果自然是相当严重。不过证监会还有其他招数，例如要求涉案人士还原交易，即是赔偿上市公司投资者的损失。如果事件涉及刑事罪行，涉案人士更随时要面对牢狱之灾。证监会近年亦经常与警方商业罪案调查科以及廉政公署等其他执法机构合作，以加强阻吓力。

另一方面，港交所近年亦收紧对细价股的监管，以配合证监会的工作，包括提高壳股交易门槛，要求长期停牌公司除牌，以及要求遭核数师发出不表示意见或否定意见的公司停牌。至于针对上市公司核数师的监管要求亦已收紧，随著立法会日前通过相关法例，财务汇报局已从会计师公会手上取得监管权力，核数师如有违操守，可判最高一千万元罚款。市场人士指随著监管规则不断收紧，细价股的炒风亦有减弱迹象，不少庄家都持观望态度。