【2888】渣打與英美監管當局和解 支付84億元億開支

渣打集團(02888)公布，已與美國當局及英國金融市場行為監管局，就其過往制裁法律合規及金融罪行監控所進行的調查達成解決方案，並將繳付超過84億港元的罰款。 渣打將向美國當局支付合共9.47億美元罰款，即約73.87億港元，並向英國金融市場行為監管局支付1.02億英鎊，折約10.45億港元。該行已於去年第四季作出包括這些事項的9億美元撥備，以及將於今年首季承擔進一步及最終開支1.9億美元，約14.82億港元。 同時，渣打與美國司法部及紐約郡地方檢察官辦公室訂立的延遲檢控協議，已延長至2021年4月9日。解決方案中並無頒布新的合規監察令，而且紐約州金融局及美國司法部之前施加的監察令，已分別於去年底及今年3月底終止。 渣打行政總裁溫拓思表示，很高興此事獲得解決，並將歷史遺留的問題了結，又強調打擊金融罪行是渣打的核心工作和價值，不會容忍不當行為和在監控方面的鬆懈。 渣打通告指出，對違規行為及監控方面的不足之處承擔全部責任，其中絕大部分事宜於2012年前發生，而2014年後概無出現該等事宜。這些違規行為包括兩名前初級職員的行為，他們知悉若干客戶與伊朗有聯繫並與該客戶合謀違反法律，欺騙集團及違反集團政策。(nc)