中銀國際證券銷售違規 遭證監譴責及罰款1000萬元

證監會公布，因中銀國際證券有限公司在銷售投資產品的手法方面的內部系統和監控缺失，對其作出譴責及罰款1000萬元。 證監指，經調查發現，中銀國際證券在銷售和分銷投資產品時，沒有遵守有關客戶風險分析、產品盡職審查及合適性評估的多項監管規定，遂採取上述紀律行動。（nc）