證監向中介人發通函注意使用「代名人」交易

證監會發通函表示，注意到以「代名人」及「以他人名義代持股份」進行市場及企業失當行為的情況愈來愈普遍，提醒中介人要注意潛在不當活動的預警跡象，向客戶跟進查詢，有需要時向證監會和其他有關當局舉報，又指證監會法規執行部正在調查有關失當行為個案，審查中介人在這些個案中所扮演的角色。 通函指，部份個案透過「代名人」方式操縱上市公司的股價或股東大會投票結果；或隱瞞在上市公司的實際持股量以規避監管規定。這些活動嚴重削弱市場的廉潔穩健和損害投資者利益。 證監會提醒中介人應保持警覺，留意潛在預警跡象，包括客戶進行與財政狀況不相稱的大額交易；長時間內只買賣一兩隻股票；有多名看似無關連的客戶授權同一位第三者操作相關帳戶，並有相同交易及交收模式，或共用同一個通訊地址等。中介人應採取合理步驟了解客戶，對由第三者操作的帳戶要有適當的監控措施同審批程序。 證監會指，中介人未有採取合理步驟去偵測或妥善地處理明顯的預警跡象，便可能違反法律或監管規定，亦可能因涉及失當行為或罪行而須承擔民事及刑事責任。（nc）