嚴打內幕交易 中證監查處18案件

中國證監會啟動調查2017年專項執法行動第三批共18宗案件，專門打擊證券市場內幕交易行為，且發現有三大高風險特徵。證監會新聞發言人高莉指出，截至目前，15宗案件已完成現場調查，陸續進入行政處罰審理程序。 第三批案件顯示，內幕交易有三大高風險區。一是併購重組領域。部分併購重組雙方的法定內幕訊息知情人，分別利用內幕訊息進行交易，嚴重妨礙併購重組市場秩序；部分市場中間人一邊向上市公司推薦重組項目，一邊暗中利用他人帳戶實施內幕交易，嚴重損害市場誠信基礎；亦有金融機構工作人員利用職務便利，獲取上市公司併購重組內幕消息後，直接使用實名帳戶交易相關股票。 　　 二是「高送轉」（即高比例送股，或轉換股票的比例很大）環節。部分上市公司實際控制人利用「高送轉」訊息實施內幕交易；亦有上市公司控股股東利用「高送轉」」及其他多項內幕消息實施內幕交易；部分上市公司董事長在知悉其他上市公司「高送轉」內幕消息後，指使下屬公司員工實施內幕交易。 　　 三是股權結構變化。調查發現有單位在「舉牌」入股上市公司的過程中，相關人員及其親屬利用消息內幕交易；亦有民營企業實際控制人在收購上市公司控股股東股權過程中，向客戶泄露收購訊息。 　　 高莉表示，證監會將進一步加強與公安司法、紀檢監察、國資監管等相關部門的配合協作，繼續保持對內幕交易的高壓嚴管態勢，維護資本市場健康發展。