中證監捉內鬼 高層罰款五億

「一行三保」金融監管風暴再加碼，中證監落重手清「內鬼」。中證監發行監管部原副處長、深交所中小板公司管理部副總監馮小樹自設上市前投資（Pre-IPO），涉嫌違法買入擬上市股份，待上市後善價而沽，勁賺2.48億元（人民幣，下同），連同交易金額2.51億元，合共4.99億元遭罰沒，同時終身禁入股市。 中證監會新聞發言人張曉軍昨表示，「對系統幹部自身違法行為絕不姑息，依法嚴厲懲處，持續加強問責，正人先正己。」 　　 張曉軍透露，中央第7巡視組在對中證監巡視期間，向中證監移交馮小樹涉嫌違法買賣股票的綫索，中證監對此展開徹查。經過查明，馮小樹先後以岳母、配偶之妹的名義入股擬上市公司，並在公司上市後拋售股票獲取巨額利益，交易金額累計達到2.51億元，獲利金額達2.48億元。 張曉軍表示，馮小樹作為承擔重要職責的監管幹部，知法犯法，以他人名義在公司上市前入股，上市後賣出股票獲取利益，違反了證券交易所從業人員禁止買賣股票的相關規定，嚴重擾亂資本市場管理秩序。 　　 馮小樹於2004年12月至2007年4月期間，擔任中證監第7、8屆發行審核委員委員，參與審核超過29家新股上市申請，包括報喜鳥、東方海洋等。此外，他還開班授課、發表文章，包括為中小板候選企業開辦審核實務培訓班等。 　　 另外，中證監對九好集團等作出行政處罰和管理層市場禁入的處罰。同時，中證監發布期貨公司風險監管指標管理辦法，將最低淨資本要求從1500萬提高至3000萬元，以強化風險管理。