證監會上季收入跌18.4%

證監會發表《季度報告》顯示，截至去年12月31日止九個月錄得收入9.426億元，按年減少28.61%，當中徵費收入減少38.51%，至7.44億元。單計第三財季，收入按年減少18.43%至2.835億元，當中徵費收入減少11.9%至2.42億元。 證監會指，截至去年底，持牌機構及人士和註冊機構總數創下42665的新高，而持牌機構數目則上升11%，至2411家，亦創下紀錄新高。在雙重存檔制度下，證監會於截至12月為止的九個月內，偕同聯交所審閱193宗上市申請，按年上升12.9%。 季報指，期內重點工作包括啟動深港股票市場交易互聯互通機制，以及證監會與瑞士金融市場監管局，就基金互認安排簽署協議。證監會就建議加強資產管理業規管及銷售時的透明度展開公眾諮詢，並就核心職能主管措施發出通函，旨在釐清持牌機構高級管理層的問責性。證監會亦發出另外兩份通函，以便釐清持牌機構及人士現時為客戶提供合理適當建議的責任及提供相關指引。 此外，證監會宣布正聯同聯交所密切注意供股及公開發售的活動，以及檢視《上市規則》的相關規定。 (nc)