吳家順遭證監重罰 終身禁止重投業界 處以170萬元罰款

證監會公布，海納資產管理負責人員吳家順因存在透過粉飾海納資產的財政資源，誤導證監會，和對兩隻基金管理不善的嚴重失當行為，將終身禁止吳家順重投業界並處以罰款170萬元。

證監會指出，發現吳家順在海納資產呈交牌照申請時，就開始粉飾該公司的財政資源。他透過粉飾海納資產截至2017年3月31日的速動資金，誤導證監會致使其相信該公司已符合獲發牌照的財務要求。同時為海納資產取得牌照後，吳還在向證監會呈交的財務申報表內提供虛假或具誤導性的資料，以掩飾海納資產無法在34個月內維持300萬元的規定速動資金的情况，從而繼續假裝海納資產在2017年5月至2020年2月期間擁有充足的速動資金。

黃天祐梁鳳儀赴京晤藍佛安

證監會亦發現，海納資產作為投資管理人，對兩隻基金管理不善，嚴重危害基金投資者的利益。具體而言，在上述其中一隻基金中，海納資產將其絕大部分資產投資於由吳控制的公司所發行的債權證，沒有避免利益衝突和妥善地管理該基金的風險。

另外，證監會主席黃天祐、行政總裁梁鳳儀日前在北京與中國財政部部長藍佛安會面，就近期香港資本市場發展等議題進行了深入交流。