券商屠夫再出手 內地多隻公募基金傳被監管駐場檢查

有「券商屠夫」之稱的中證監主席吳清上任後，持續釋出強監管信號，最新傳出有多家公募基金被地方證監局，採取異地交叉的形式駐場檢查，檢查內容包含但不限於日常業務、廉潔宣傳、培訓情況等。受消息影響，中資券商股股價普遍向下，其中中金公司跌4.64%，中午收跌4.55%報9.88元。

內媒《21世紀經濟》引述多位未署名公募基金人士報道稱，近期多個公募基金獲監管部門現場檢查的消息屬實，此輪監管檢查內容十分全面，其中包含但不限於日常業務、廉潔宣傳、培訓情況、黨政建設等等。報道引述未具名大型公募基金合規人士強調，異地交叉檢查是近期新的監管動向。某華北大型公募基金人士表示，此次檢查風格凌厲，幾乎沒有提前通知，但具體項目上沒有對公司有特別指向，屬於正常例行檢查範疇。

內媒《21世紀經濟》引述多位未署名公募基金人士報道稱，近期多個公募基金獲監管部門現場檢查的消息屬實。

另一内媒《中國證券報》亦引述消息，確認傳聞屬實，並稱監管對基金公司駐場檢查並不罕見，而此次是常規的例行檢查，並非突擊檢查。

重拳整治券商業 嚴打「老鼠倉」

據內媒報道，現年59歲的吳清畢業於中國人民大學財政學專業，獲碩士學位，2002年畢業於中國人民大學金融學專業，並獲得博士學位；而在履新中證監主席前，曾在上海虹口區委、上交所及上海市政府任職，並曾任中證監機構部副處長、處長、副主任；機構監理部副主任、主任；以及證監會風險處置辦主任、基金監理部主任。

內媒《野馬財經》形容吳清「新官上任三把火」。

 

與歷任證監會主席不同，吳清並非來自銀行系統。

吳清上任已先後對付三間券商，包括抽出涉內幕交易的招商證券職員63位，合計罰款8,173萬元人民幣。

中證監過年前針對債券違規券商發警告，包括申萬宏源證券有限公司及平安證券股份有限公司。

中證監過年前重拳出手。

中證監公告截圖。

中證監公告截圖。

吳清上任正值A股低迷時期，內媒以「A股新年新氣象？」來形容。

在證監會工作期間，吳清曾因重拳整治券商業被封為「券商屠夫」。2009年，他被任命為基金監管部主任後，嚴打「老鼠倉」的作為再次給市場留下了深刻印象。資料顯示，僅2009年，證監會通報共對13家基金公司進行稽查，對14名從業人員進行處罰，包括2名總經理、4名副總經理、4名督察長、4名基金經理人。

上任三日拉63人警告兩券商

今年農曆年假前，吳清接替易會滿，擔任中證監第十任主席，上任不久已隨即手起刀落，據內媒報道，吳清已先後對付兩間券商，而且抽出涉內幕交易的券商職員63位，合計罰款8,173萬元人民幣（下同），在過年前已來個大肅清。

內媒形容吳清「新官上任三把火」，一上場即瞄準券商發火，中證監先針對兩間債券違規券商，包括申萬宏源證券有限公司及平安證券股份有限公司，他們先後被發命令改正及警示函。

本月初十四屆全國人大二次會議舉行記者會，吳清表示將對股票、債券市場等各環節全面檢視，加快堵塞制度漏洞，加強保障投資者。他指，監管工作重點為「兩強兩嚴」，強就是要「強本強基」，投資人是市場之本，嚴就是「嚴監嚴管」，依法從嚴監管市場，依紀從嚴管理隊伍。

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