港股實名制生效 業界憂未登記股民沽貨影響大市

2023-03-20 06:00

俗稱「港股實名制」的投資者識別碼制度,今日(20日)起正式實施,意味著未完成授權登記的投資者,即日起只能賣出、不能買入股票。有本地券商指,約92%客戶已完成實名制登記,相信少數客戶未完成登記,不會對市場帶來動盪。不過,有證券界人士直言,仍有部分投資者因憂慮私隱失去保障,至今未提交同意書,現時只能寄望這些客戶持倉較少,從而對市場的負面影響有限。

證監可直接索取交易紀錄 助加快調查
據證監會最新報告顯示,截至去年12月底的9個月,證監會向證券商索取交易及帳戶紀錄的個案,數目超過4600宗,相信涉及不少人力物力。投資者識別碼制度實施之後,監管部門可直接憑識別碼追查投資者身份,不用每逢市場異動均要向證券商索取資料,因而可更有效監察市場。由於實名制涉及私穩,因此需要投資者登記同意書。要留意的是,投資者識別碼制度不適用於首次公開招股(IPO),因為首次公開招股只涉及股份認購,而不涉及買賣。

個別券商大部分客戶完成授權
耀才證券執行董事兼行政總裁許繹彬表示,公司現時有約92%客戶已經完成實名登記,預期未完成授權的客戶,需要用戶口進行交易時會再作登記。他續指,每次客戶登入交易平台,都有提示要求客戶進行登記,並會附上港交所及證監會的解釋條文,相信客戶明白及理解有關制度。富途回應查詢時亦表示,暫時看到大部分客戶已經做好授權程序,當中活躍戶口持有人對登記較為積極。

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業界料普遍僅四成股民登記
不過,香港證券及期貨專業總會會長陳志華估計,業界普遍只有約3成到4成的回覆率,有些投資者尚未登記,是由於沒有留意相關規定,亦有部份投資者對於市場所有新措施,均抱著愛理不理的態度,實名制也不例外。此外,有些投資者仍沒有登記,是擔憂在港股實名制之下,對個人私隱保障未必足夠。

另外,證監會回應稱,已在3月初向證券商發出通函、新聞稿及電郵,提醒證券商應盡快取得客戶同意,以及提交相關資料。證監會亦一直有進行投資者教育,以期令制度順利推行。

只沽不買對市場負面
被問及會否有資金因新制度而流走,陳志華指,市場上有人對此感到憂慮,因為實名制生效之後,未簽回同意書的客戶,只能沽出現有持倉,而不能買入,對於成交額而言,始終是負面因素。他說作為行業一份子,只能希望此類型客戶持倉較少,對市場產生的負面影響,自然亦是愈少愈好。

實名制無限期 尚可補辦
許繹彬認為,「投資者有錢搵,就會主動去做實名制,投資者不會因實名制就轉去其他市場,因為全球多國的證券交易都要實名制」。富途亦指,實名制並沒有就授權訂出一個期限,意味未確認授權的投資者,亦很可能會於需要交易時補辦登記,相信部份戶未完成實名制,不會為市場帶來動盪。

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