中證監打擊跨境證券經營全行難倖免 國泰君安據報暫停內地居民身份開戶

中證監早前出拳整治違規跨境證券業務，不單富途證券、老虎證券等互聯網券商受影響，連國資擁有的傳統券商都遭殃，並同時令香港失去部分內地新資金。內地證券時報引述消息報道稱，國泰君安總部已通知國泰君安國際（1788）停止為內地居民個人開設賬戶，現有內地客戶暫時不受影響。

報道指，記者致電國泰君安國際客服部，其工作人員稱，內地居民身份開戶的預約已經滿了，如果想開戶的話可以先留下個人資料，等待通知。記者進一步問到，需要等多久，該工作人員稱，還不太清楚。

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事實上，向內地投資者提供美股、港股投資等跨境證券服務，主要包括四類金融機搆，一是富途控股、老虎證券、華盛證券、盈立證券、哈富證券、長橋證券、雪盈證券等民營互聯網券商；二是港資券商，例如耀才證券、輝立證券等；三是外資券商，以歐美大型互聯網券商與投行旗下券商機搆為主，包括盈透證券等；四是中資銀行或券商在境外設立的券商分支機搆。

因此，有市場人士預計，若國泰君安都發出相關通知，相信其他中資銀行及券商將會跟隨。不過，有內媒報道，中信證券國際、東方證券國際和招商證券國際等中資券商客服部的工作人員均表示，目前內地客戶仍可以開通賬戶，只要準備好開戶所需要的資料，就可以申請線上開戶。

上周耀才證券（1428）已通知客戶，將從2月16日起暫時關閉內地身份開戶客戶的賬戶，直至獲得內地監管機構最新指引後，才可繼續使用。

中證監早前發布《證券經紀業務管理辦法》，加強對非法跨境經紀業務的日常監管，對相關違法違規行為，推進整改規範工作，並指境外證券經營機搆違反《證券公司監督管理條例》第九十五條，直接或者通過其關聯機搆、合作機搆，在境內開展境外證券交易服務的營銷、開戶等活動的，按照《證券法》第二百零二條的規定予以處罰。

當時中證監點名富途控股、老虎證券老虎證券未經當局核准，面向境內投資者開展跨境證券業務，根據《證券法》等相關法律法規，其行為已搆成非法經營證券業務。事件更令富途上市臨門「攤Q」。